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华安动态灵活配置混合型证券投资基金基金合同
发布日期:2021-11-24 23:54   来源:未知   阅读:

  华安动态灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,

  依照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、

  《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理

  规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办

  法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》

  他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下,基金

  于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

  25%。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上

  据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)

  并办理注册登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相

  2、发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)、

  (6)、(7)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

  在当日接受赎回比例不低于上一个开放日基金总份额的10%的前提下,对其余赎

  基金总份额的20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎

  回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申

  法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》

  10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金份

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金份

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  基金的投资组合比例为:股票资产的投资比例占基金资产的30%-80%;债券

  等固定收益类资产的投资比例占基金资产的0-65%;权证的投资比例占基金资产

  净值的0-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资

  平相对稳定的基础上,获取相对较高的基金投资收益。本基金主要将对宏观经济、

  创造超额收益。本基金将以价值投资理念为导向,采取“自下而上”的选股方法,

  度明确禁止投资的股票、ST和*ST股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及

  率、利息保障倍数、自由现金流水平等指标;?盈利能力方面,主要考察净资产收益率、主营业务利润率等指标;?成长性方面,主要考察主营业务收入增长率、每股收益增长率、每股销

  本基金将通过包括案头分析、实际调研等在内的多种分析手段,对上市公司的品质进行判断,并根据公司品质对上市公司当前和未来的竞争优势加以评估。我们认为品质良好的企业往往具备以下特征:

  在估值分析方面,本基金将采用内在价值和相对价值相结合的评估方法,根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用估值模型挑选出价值相对低估的股票,完成核心股票池的构建。本基金采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、动态市盈率(PEG)、经济价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现法(DCF)等。

  基金经理根据本基金的投资决策程序,结合产品的风险收益特征,在本基金核心股票池内审慎选择,构建投资组合并动态调整。

  对纳入本基金投资组合的股票进行持续紧密跟踪,密切关注市场的发展变化,动态评估公司价值;同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和VaR分析等技术对投资组合进行动态风险评估。

  通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、

  风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、

  展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。

  资品种并决定买卖数量、时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。

  净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理

  人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  本基金业绩比较基准:60%×沪深300指数收益率+40%×中国债券总指数收

  的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)

  的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类基金资产净值的0.25%时,

  0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者

  过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处

  不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方

  额净值的0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人

  基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当

  次,每次分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%,若《基金合同》

  份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

  公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  下称《业务规则》)。《业务规则》由基金管理人制订,并由其解释与修改,但《业

  法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》

  10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

  人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  次,每次分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%,若《基金合同》

  基金的投资组合比例为:股票资产的投资比例占基金资产的30%-80%;债券

  等固定收益类资产的投资比例占基金资产的0-65%;权证的投资比例占基金资产

  净值的0-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资

  净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理

  人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  除上述第(6)、(9)、(14)、(15)项外,由于证券市场波动、上市公司合并



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